今年早些时候，巴西圣保罗大学的一位研究者Alicia Kowaltowski，想找一本拥有良好声誉的期刊发表论文，以申请国外博士后。她选择了开放获取(OA) 期刊《Molecular Metabolism》（IF=7.0），该期刊由出版商Elsevier出版。

与其他 OA 期刊一样，该期刊向作者收费，读者可以免费阅读。该论文接收后，期刊要求Kowaltowski支付 3810 美元。因为研究经费有限（资助该研究的机构将版面费的支出金额限制在2100美元以内），Kowaltowski给期刊发了 12 封电子邮件，要求打折。期刊最终还是发表了这篇论文，但Elsevier也表示，如果Kowaltowski不支付费用，将采取法律行动。

Kowaltowski 是无数遇到类似情况的研究者之一，负担不起这些论文处理费 (APC)。出版商宣称可以为一些研究者提供费用减免或折扣，但许多作者表示，获得这些折扣很麻烦，最终还是要自掏腰包支付版面费。

一些人担心，出版商越来越依赖高昂的版面费，会将许多作者拒之门外，从而加剧全球科研领域长期存在的不平等。Kowaltowski 说：“禁止发表比禁止阅读更糟糕，因为读者可以向作者索要一份论文副本。”如果负担不起版面费，许多科学家的论文将“不存在”。

据统计，作者付费模式约占总体新发表论文的一半。出版商表示，对每篇论文收取版面费，对于开放获取的可持续发展是必要的。增长最快的是“金色OA”期刊，只发表开放获取的文章，通常向作者收费，《Molecular Metabolism》就是其中之一。混合型期刊可以发表2种形式的论文：开放获取和读者付费，选择开放获取的作者需要支付版面费。

开放获取论文数量稳步增长

出版类别可分为以下几类：

绿色OA：作者或出版商将文章储存在公共库中，供读者免费阅读。

金色OA：有开放获取许可证，读者可免费阅读，作者需要向期刊付费。

混合OA：对开放获取文章的作者收费，对付费文章的读者收取订阅费。

青铜OA：文章可以在出版商网站上限时免费阅读，出版商日后可将文章变为付费阅读。

付费期刊：期刊的文章需要读者付费订阅。

根据OpenAlex 数据库的数据，“金色OA”和“混合OA”推动了开放获取论文占比的增长。

图. 2000-2020年论文发表总数及出版模式占比

金色OA；混合OA

OA期刊版面费收入激增

2023年，6家公司（Elsevier、Frontiers、MDPI、PLOS、Springer Nature和Wiley）跻身开放获取的顶级出版商，版面费在5年内激增。这种增长由两种因素推动：开放获取的文章数量在增加，作者选择在更昂贵的期刊上发表文章。

金色OA和混合型期刊的版面费成为出版商的摇钱树。一项预印本研究显示，自 2019 年以来，六家最大OA 出版商的金色OA和混合期刊收入增长了两倍。相比之下，面向读者收费的订阅收入在同一时期几乎没有增长。2023 年，金色OA的版面费中位数为2000美元，混合型OA为 3230 美元。

图. 6家出版商2019-2023年的收入

版面费与期刊影响因子密切相关。混合型期刊往往收费更高，部分是因为许多混合型期刊比金色OA期刊历史更悠久，影响因子更高，作者也会更感兴趣。其他抬高价格的因素包括：投稿量，期刊是否以英文出版，是否由发达国家的出版商出版。

多伦多大学研究版面费的经济社会学家 Kyle Siler 说道：“除了难以比较价格外，你的研究领域不一定有很多适合的期刊”。因此，在 OA 领域，研究者们可以货比三家的选项不多，甚至没有。”

对于那些难以负担费用的作者，出版商提供了各种减免和折扣。但有人称，这些减免和折扣并非总是能获得。出版指南只允许低收入国家/地区的作者获得费用减免。一项研究分析了Springer Nature 在 2017 年和 2018 年发表的50 多万篇文章，发现只有不到 1% 的文章来自低收入国家的作者。

雪上加霜的是，混合期刊的出版商通常根本不提供减免或折扣，理由是，负担不起的作者可以按照传统的出版方式发表。许多出版商也不会轻易提供关于减免或折扣的信息，让很多作者无从找到。有研究者表示，即使知道有折扣，有些人也不愿意询问，担心稿件可能会因此被拒稿。

几种版面费改革办法

2023年发表的一研究显示，许多作者选择在版面费更高的期刊上发表文章，这使得实际的版面费中位数高于观察到的中位数。该研究还发现，混合期刊收费往往高于金色OA期刊。

图. 金色期刊和混合期刊的版面费中位数

即使在高收入国家，研究者也可能难以支付版面费。2022 年美国科学促进会发表的一项研究显示，在422 名美国研究者中，支付了版面费的作者约有一半表示很难找到资金。四分之三的人表示他们放弃购买实验室材料或设备，15%的人用个人的钱支付。

改革者们提出了各种方法，使作者付得起版面费。但对于哪种方法最有希望，几乎没有达成一致。其中一种方法是“变革性协议”，在过去十年，许多出版商与机构和国家图书馆联盟签署了这一协议，旨在帮助机构将出版成果从付费内容转变为开放获取内容，使研究者在这些公司旗下期刊上发表文章时无需支付版面费，同时获得付费内容的访问权限。

另一种方法是，根据各国的财富和购买力，为不同等级的国家自动设定降价幅度，取代全额减免和半价折扣。根据2023 年的一份报告，在这种情况下，大多数国家的作者都有权享受较低的费用，但如果出版商想弥补收入损失，一些较富裕的国家的作者将不得不支付比现在更高的费用。例如，巴西的平均价格将下降 25%，但美国的平均价格将上涨 50%。

一位研究者在博客中写道，这种定价方案“虽然在原则上很有吸引力，但在实践中需谨慎实施。会有赢家和输家，而且输赢分布不均。”

更为激进的改革想法正在引起人们的关注。在“钻石OA”模式中，政府或慈善机构资助出版商，使所有文章均可免费阅读，作者也无需支付任何费用。然而，尽管全球有多达 29,000 种期刊不收取版面费，但其中只有10%有影响因子。这限制了期刊对研究者的吸引力，因为他们大都希望在知名期刊上发表文章。

今年，比尔和梅琳达·盖茨基金会宣布，其资助者将被要求仅以预印本的形式发布研究结果，不再为其支付版面费，该办法旨在消除每项研究都必须发表在同行评审期刊的期望。

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针对发达国家研究者的调查显示，当他们选择发表文章时，期刊声誉比版面费多少更重要。研究者们会找更昂贵但影响因子更高的期刊。对于资金充足的研究者来说，支付这笔额外费用可能无关紧要。但对于像 Kowaltowski 这样的研究者来说，支付版面费可能更难以承受。

本文整理自：

https://www.science.org/content/article/pay-publish-model-open-access-pricing-scientists

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