本文整理自《Science》于2024年4月1日发表的一篇新闻报道，原文题目为“In a bold bid to avoid open-access fees, Gates foundation says grantees must post preprints”，作者是JEFFREY BRAINARD。

3月27日，慈善机构Bill & Melinda Gates Foundation（后文简称盖茨基金会）发布了一项激进措施：从2025年开始，要求所有受资助研究发表的论文发预印本（即未经同行评审的免费手稿）。如果受资助人在收费期刊上发表论文，基金会不会为其支付版面费。

盖茨基金会表示，授权预印本也是为了加快研究成果的传播，有太多作者付不起版面费。同时，该基金会希望其他资助者也能这样做。

这一政策转变得到一些人的支持，他们认为这将有助于快速免费共享研究成果。但也有人指出，预印本缺乏同行评审，他们担心这一政策会促进劣质研究成果的传播。此外，如果类似于盖茨基金会的研究资助者拒绝支付文章处理费（APC），一些期刊出版商的收入会下降。

盖茨基金会曾在2015年发布的一项政策规定，受资助人必须尽快发布可公开获取的研究论文。这意味着，研究者可能需支付2000美元的文章处理费（版面费），才能确保读者快速免费获取到。盖茨基金会的开放获取负责人Ashley Farley表示，基金会每年会花600万美元的版面费，资助约4000篇文章，而这个数量仅占全球250多万篇文章总数的一小部分。

不过，为了职业晋升，许多受资助者仍希望在同行评审的期刊上发表论文。因此，盖茨基金会的新政策也允许受资助人使用非盖茨基金会来源的资金来支付文章处理费，或在订阅期刊（即向读者收费，而不向作者收费）上发表文章。

但基金会表示，改发预印本可在研究完成后立即与他人共享，无需等待数周或数月。这项政策还可以鼓励作者和期刊将最有价值的研究发表在同行评审的期刊上，从而可减轻审稿人的工作量。

Farley说：“过去十年，我们在出版业看过太多行不通的方法。这项新政策有望试行，并开始推行一些真正起作用的新模式。”包括对预印本进行快速的同行评审，以及推出对读者和作者均免费的优质期刊。

赞成意见

该政策得到欧洲资助者团体Coalition S的支持。该团体并未表示将照搬盖茨基金会的新规。不过，为支持类似的模式，Coalition S确实在去年发布了一项政策，鼓励（但不强制）研究者发布预印本。

霍华德·休斯医学研究所（HHMI）是隶属于Coalition S的一个大型慈善研究资助机构，也表达了类似的观点。该研究所的战略计划负责人Bodo Stern指出，2023年，HHMI资助的研究论文中，约半数以预印本形式首次出现。Stern说：“我们希望，即使没有规定，预印本也能成为HHMI资助研究发表的首选。

反对意见

Kent Anderson是一位学术出版顾问，同时也是开放获取的批评者。他表示，推广预印本将是一个错误。如果没有健全的同行评审制度，预印本的激增可能会使研究者和公众对“哪些是可靠的学术成果更加困惑和迷茫”。他还怀疑预印本平台是否会例行必要的同行评审。他写道，筛选和审查稿件只是成本高一点，而未经评审造成的高昂代价，将远超（预印本服务器）带来的微不足道的好处。

截至2022年，预印本占PubMed 数据库所有文章的7%，高于 2015 年的0.2%。一些出版商（包括eLife和PREreview）已经尝试为预印本提供收费/免费的同行评审。但数量有限，仅审查了几千份。

盖茨基金会的政策与一些开放获取倡导者的观点的不谋而合，这些人呼吁不应再看重同行评审期刊的论文在专业评估中的作用。在他们设想的未来里，研究者的晋升应基于其最有价值的研究论文（包括预印本）。这一转变可能会减轻研究者在收费期刊上发表论文的压力。然而，到目前为止，只有少数几所大学采用这种模式。

文章整理自：https://www.science.org/content/article/bold-bid-avoid-open-access-fees-gates-foundation-says-grantees-must-post-preprints

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